金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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