科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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